ANALIZA ANCHETEI PENALE - Competență și formare profesională

#criminalprofiling

I. ISTORICUL PROCESULUI
1. Abordări diferite de profilare

Literatura academică a descris trei abordări generale ale procesului de profilare a infractorului (criminal profiling):

1) anchetă penală;

2) practicant clinic și

3) abordare statistică (empirică) științifică.

Din punct de vedere istoric, abordarea anchetei penale provine din procesul inițial dezvoltat de Unitatea de Stiinte Comportamentale din cadrul FBI, (BSU) în anii 1970. Aplicația specialistului clinician se bazează în mare măsură pe nivelul de experiență și capacitatea individului de a trage inferențe din informațiile de la locul crimei, ceea ce unii oameni sugerează că diferă puțin de abordarea anchetei penale, cu excepția absenței vizibile a cerinței pentru o experiență investigativă extinsă. Primele două abordări se concentrează în principal pe detaliile de caz specifice din scenariile crimei, abordările clinice și de investigație penală și sunt adesea prăbușite în metode bazate pe experiență, diferind de metoda empirică.

În contrast, abordarea empirică aderă la metodele statistice care vizează detectarea tiparelor și tendințelor globale și se bazează în mare parte pe analize multivariate ale informațiilor comportamentale găsite la locul faptei pentru a deduce caracteristicile infractorului.

Literatura academică a luat în considerare aceste abordări, iar unele publicații au descris, poate prea simplist aceste metode ca procese bazate pe experiență care folosesc bunul simț și raționament deductiv, mai degrabă decât un proces bazat pe empirism care utilizează o abordare inductivă bazată pe rezultate empirice.

2. Experiențial versus empiric

În metodele experiențiale, caracterizate inițial ca „artă” bazate pe experiența analistului, se presupune că există puține cercetări care să documenteze procesul efectiv de deducere a inferențelor. Pentru construirea profilurilor infractorilor primele cercetări au adus o descriere a expertizei implicate care a fost descrisă calitativ drept „rezultatul anilor de înțelepciune acumulată, experiență extinsă în domeniu și familiaritate cu un număr mare de cazuri.” Cercetările ulterioare au descris procesul de profilare a infractorilor (adică, construirea unui profilul al celui mai probabil autor) drept o succesiune de inferențe, dar a remarcat, de asemenea, variații considerabile în aplicarea procesului.

În mod similar, alți cercetători au identificat o serie de caracteristici și abilități importante pentru efectuarea acestui tip de analiză: experiență de investigație, experiență de cercetare, intuiție, lipsa emoțiilor, abilități analitice și logică, abilitatea de a reconstrui crima din perspectiva criminalului, cunoașterea aprofundată a mintii criminale și înțelegerea fundamentală a psihologiei. De fapt, acești cercetători au subliniat importanța experienței în afirmația lor că „nicio educație nu poate înlocui experiența investigării infracțiunilor”.

În abordarea bazată pe empirism, analiza inferențelor se bazează pe aplicarea principiilor psihologice generale pentru a examina empiric comportamentul unui infractor și a analiza statistic un număr mare de cazuri de poliție și informații privind infracțiunile simultan.

Această abordare a fost stabilită datorită lucrarii originale a unui cercetător și a colegilor săi care au urmărit dezvoltarea unui cadru psihologic explicit, considerat a fi direct util investigațiilor poliției. Beneficiile acestei abordări includ capacitatea de a analiza seturi de date mari la un moment dat pentru a efectua analize multivariate ale comportamentului și alte informații găsite la locul faptei pentru a deduce caracteristicile infractorului. Cu toate acestea, au apărut și anumite critici ale acestei metode. Cel mai semnificativ, acest tip de analiză este mai puțin util atunci când se utilizează cercetări colectate inductiv asupra unor cazuri specifice, mai ales atunci când comportamentele de bază sunt ignorate și când studiile sunt mici sau se utilizează probe nereprezentative.

II. ANALIZA DE INVESTIGARE CRIMINALĂ ÎN PRACTICĂ

De la primele lucrări care detaliază acest proces, au fost oferite mai multe limitări practice în ceea ce privește furnizarea de servicii de profilare în cadrul analizei de investigație penală. De exemplu, grija în construirea analizei care se bazează pe generalizări vaste despre comportamentul infractorului, evitarea declarațiilor specifice despre trăsăturile și caracteristicile probabile ale unui infractor și rezervele legate de specificitatea cererilor referitoare la motivația infractorului au fost observate ca fiind posibile. Dependența excesivă de informații și analize poate duce la o prioritate inadecvată a suspecților, la o gestionare defectuoasă a resurselor și, în cele din urmă, la o întârziere în soluționarea cu succes a cazului.

1. Subiectiv versus obiectiv

Statutul științific al serviciului de profilare a infractorului depinde de fiabilitatea și validitatea procesului real. Caracteristica perspectivei bazate pe experiență ne spune că procesul de profilare implică interpretări subiective. Pe de altă parte, aderarea la perspectiva empirică și evitarea importanței problemelor metodologice create de interpretări subiective sugerează trecerea dincolo de expertiza subiectivă a analistului prin concentrarea asupra metodelor empirice de studiu, care se pot dovedi mai fiabile. În mod similar, atunci când se construiesc profiluri ale unor infractori necunoscuți, alte cercetări subliniază importanța susținerii cererilor privind caracteristicile suspecților cu cercetări validate empiric. Unii cercetători susțin că utilizarea cadrului tolminian poate oferi o bază pentru profesionalism, poate asigura un standard ridicat de integritate și poate ajuta la prevenirea speculațiilor și a lipsei de responsabilitate.

Un alt cercetător a subliniat o abordare hibridă bazată pe practicile utilizate în Regatul Unit care implică consilieri de investigație comportamentală care ajută investigațiile criminale majore „pentru a îmbunătăți metoda științifică a procesului de investigație prin furnizarea adecvată de ipoteze, prioritizarea bazată pe dovezi a„ celor mai probabile ”și strategii asociate de sprijinire a deciziilor, întemeiate ferm atât pe principiile psihologice, cât și pe rezultatele cercetărilor empirice disponibile.” În general, chiar și în lumina acestor perspective diferite referitoare la acest proces de analiză comportamentală, analiza anchetei penale rămâne un instrument eficient pentru asistarea forțelor de ordine în continuarea investigațiilor.

2. Expertiză

Definirea unui „expert” în orice domeniu - inclusiv analiza anchetei penale - duce deseori la dezbatere. Experții au fost descriși ca indivizi care au competențe profesionale într-un domeniu specializat, obținut de obicei printr-o pregătire teoretică și practică extinsă. Potrivit altor sugestii, experții în analiza anchetelor penale ar trebui să posede abilități și cunoștințe mai ample decât cele ale unui polițist. Totuși, abilitățile necesare, educația științifică și expertiza continuă să provoace dezbateri atât în ​​rândul cercetătorilor, cât și al practicienilor

Pe această linie, cercetătorii au examinat acuratețea profilării infractorilor (adică crearea profilurilor celor mai probabili autori) pentru a determina dacă profilerii posedă atribute analitice specifice. Rezultatele au indicat faptul că profilerii au folosit abilități specifice, cum ar fi o perspectivă științifică asupra comportamentului uman, cunoștințe de psihologie. experiența de investigație și analiza obiectivă și logică, care le-au permis să ofere rezultate exacte față de grupul de nonprofileri. Astfel de rezultate sunt utile; cu toate acestea, aceste studii au folosit doar sarcini de profilare etapizate pentru a măsura acuratețea, mai degrabă decât rezultatele efective ale cazului de investigație, deci poate fi necesară prudență. Mai mult, pe baza afirmației anterioare că experiența de anchetă este necesară pentru o analiză eficientă a anchetei penale, care ar include profilarea infractorilor, un al doilea studiu a comparat detectivii de poliție cu experiență în caz de omucidere cu studenți și alte eșantioane și a constatat că nivelul experienței nu pare să aibă impact asupra rezultatului sarcinilor de profilare efectuate.

Complicând aceste dezbateri, s-a susținut că profesioniștii din sănătatea mintală ar putea să nu aibă calificările sau expertiza semnificativă pentru a furniza servicii de analiză penală. În contrast puternic, s-a susținut, de asemenea, că profesioniștii din domeniul sănătății mintale, cum ar fi psihologii, medicii legiști sau psihiatrii, pot să fie mai competenți în identificarea și deducerea informațiilor comportamentale ale infractorului. Ca atare, nu există un consens cu privire la faptul dacă instruirea în sănătate mintală este adecvată sau nu pentru practicarea serviciilor de analiză penală.

3. Instruire

Cunoștințele, abilitățile psihologice și abilitățile specifice sunt necesare pentru profesioniștii din orice domeniu, indiferent dacă sunt în aplicarea legii, științe sociale sau științe fizice. În acest scop, pentru a deveni competenți în practicarea analizei de urmărire penală, este necesară formarea în această metodologie specializată. Cu toate acestea, conținutul real și domeniile tematice ale acestei formări rămân atât neclare, cât și frecvent dezbătute. Un cercetător susține această afirmație observând că procesele de formare în acest domeniu nu au fost bine documentate în literatura de specialitate existentă.

De fapt, acest tip de instruire specializată nu este oferit în mod obișnuit agențiilor de poliție și, prin urmare, nu este de obicei inclus în formarea în cadrul Academiilor de Poliție. Prin urmare, personalul căruia uneori i se cere să efectueze astfel de analize nu are neapărat abilități sau experiență adecvate pentru a desfășura astfel de sarcini. La fel ca în cazul oricărei discipline, pot apărea probleme suplimentare atunci când instruirea este oferită de personal care nu este calificat în domeniu. Pregătirea și expertiza instructorului sunt de o importanță deosebită atunci când predăm astfel de metode analitice specializate. Cu toate acestea, cursurile care oferă abilitățile avansate necesare pentru a permite unei persoane sa practice in mod competent astfel de analize sunt extrem de necesare.

În mod interesant, un argument sugerează că, deoarece ofițerii de aplicare a legii sunt expuși infracțiunilor și sistemului de justiție penală, acest lucru ar avea o anumită valoare asupra capacității lor de a utiliza logica adecvată și raționamentul obiectiv pentru a sprijini o mai bună analiză a acestui tip. Exista astfel o mulțime de dezbateri legate de instruirea în serviciile de analiză a anchetelor penale, deoarece nu toată lumea este instruită în mod specific în același mod și nu toată lumea posedă același background academic și experiențial. Într-un efort de a examina cel puțin unele dintre aceste probleme, autorii oferă rezultate specifice unui studiu recent dedicat examinării analizei anchetei penale și a competențelor necesare, cerințelor de instruire și expertizei raportate de practicienii efectivi ai analizei anchetei penale.

III. STUDIU DE CERCETARE

Aceste rezultate fac parte dintr-un studiu mai amplu care a examinat problemele actuale și dezbaterile legate de practica analizei anchetei penale. Pentru acest efort, un eșantion de 40 de subiecți, cuprinzând personalul FBI pensionat, persoane care au lucrat anterior cu unitatea de analiză comportamentala a FBI, persoane instruite de către FBI, sau persoane instruite in cadrul FBI, care au experiență în aplicarea legii în furnizarea de servicii de analiză a anchetelor penale, au fost intervievați pentru acest studiu.

1. Aptitudini necesare

Respondenții au raportat că cea mai esențială abilitate necesară nu este doar expertiza în aplicarea legii, ci și experiența în investigațiile privind crimele violente. Respondenții au indicat, de asemenea, că cei care practică această analiză ar trebui să cunoască prejudecățile cognitive, metodologiile de cercetare și teoriile utilizate și să aibă capacitatea de a comunica eficient verbal și în scris. Temele specifice de formare identificate au inclus știința criminalistică, cunoașterea anumitor tipuri de infracțiuni, analiza declarațiilor, victimologia și interviurile/interogatoriile. Domeniile mai generale identificate au inclus psihologia, criminologia și sociologia ca pregătire academică fundamentală. Un respondent a subliniat necesitatea critică de a avea experiență ca investigator general.

“Fiind un investigator experimentat, având ani de experiență în investigarea cazurilor ... așa că știți dificultățile, cunoașteți realitatea cu care se confruntă anchetatorii atunci când vă aduc cazuri. Fără această cunoaștere, a modului în care funcționează de fapt cazurile, nu este neapărat o problema academică și nici analiza criminalității. Este de înțeles modul în care funcționează agențiile de poliție și blocajele și modul în care rezolvați lucrurile și modul în care aveți de-a face cu un procuror dificil și ... modul în care aveți de-a face cu cineva care dorește să fie investigatorul principal. Întrebări din viața reală cu care anchetatorii trebuie să se ocupe - dacă nu ați fost nevoit să vă ocupați singuri de aceste întrebări, atunci probabil că nu veți fi de mare ajutor.”

2. Calificări prealabile

Dintre toate formările esențiale, atunci când li s-a pus o întrebare ulterioară cu privire la ce, dacă există, calificări prealabile importante ar trebui să fie necesare, experiența de investigație a fost raportată cel mai adesea la 57,5 ​​la sută, a doua cea mai raportată dezvoltând o minte analitică la 30 la sută. Un intervievat a oferit informații:

“Poliția este, în general, mai aptă să caute ajutor de la cineva cu care se poate intelege, așa că atunci când poți vorbi despre experiențe de investigație cu ei și să înțelegi ce fac în ceea ce privește activitățile lor de zi cu zi, cred că este un beneficiu real.”

Interesant este că 45 la sută dintre participanți au indicat că nu ar trebui să fie necesară o diplomă pentru practicarea analizei de urmărire penală, dar 40 la sută au spus că ar fi un avantaj să ai o diplomă avansată. Chiar dacă 87,5 la sută dintre participanți au ei înșiși diplome avansate, 45 la sută încă mai cred că această practică se poate face fără o diplomă datorită cunoștințelor experiențiale care pot fi dobândite în formare și experiențe în afara unei instituții academice.

Întrebările deschise legate de cursuri specifice importante pentru un program de formare general au generat următoarele subiecte: criminalistică, patologie criminalistică, psihologie și comportament uman, analiza locului criminei, tipuri specifice de investigare a criminalității și tipologii ale criminalității, metode și cercetări științifice, evaluarea riscurilor, evaluarea amenințărilor, analiza declarațiilor, cunoașterea dovezilor și a problemelor juridice și abilitățile și strategiile de intervievare. De asemenea, au existat dovezi clare că orice instruire ar trebui să fie o combinație de instruire la clasă și mentorat pe teren de către cineva cu experiență în această formă de analiză. Un respondent a explicat importanța învățării la locul de muncă:

“Cu cât am lucrat la mai multe cazuri, cu atât am început să mă simt mai confortabil cu acestea și, așadar, în realitate, instruirea formală pe care o poți primi pentru a deveni profiler nu este aproape la fel de importantă ca lucrul zi de zi cu diferite cazuri și învățând de la un mentor, cineva care a trecut prin acest proces și are o reputație impecabilă. Așa devii analist.”

95 la sută dintre respondenți au raportat, de asemenea, că instruirea trebuie să tina pasul și să meargă în tandem cu educația continuă, indiferent dacă implică urmarea de cursuri (85 la sută), citirea de noi materiale (si acumularea de noi cunostinte (47,5 la sută) sau efectuarea de consultații suplimentare de caz (32,5 la sută). De asemenea, s-a indicat că instruirea în analiza anchetelor penale trebuie să fie un proces continuu.

IV. CONCLUZIE

Autorii au ilustrat modul în care acest proces specializat de analiză a anchetei penale variază în aplicarea sa și au prezentat câteva tipuri specifice de pregătire și abilități necesare. Valoarea acestor constatări nu constă în luarea în considerare academică a acestor probleme, ci în valorificarea perspectivelor celor care nu numai că au fost instruiți în analiza anchetelor penale, dar care au, de asemenea, o lungă istorie în furnizarea acestor servicii în investigațiile de caz.

În ceea ce privește abilitățile și formarea necesară, acest articol oferă în mod clar unele dovezi care să facă lumină în privința necesității unei experiențe de investigație. Sau, poate fi suficientă doar pregătirea academică? Rezultatele interviului ilustrează faptul că atât experiența de investigație, cât și formarea continuă sunt esențiale pentru furnizarea de servicii de analiză penală eficientă. Deși studiul de față a constatat că experiența de investigație este cea mai critică abilitate necesară pentru a practica această meserie, raționamentul logic și obiectiv a fost de asemenea identificat ca fiind important.

Acestea fiind spuse, de multe ori, politistii, criminalistii sau analiștii de informații sunt presați să efectueze acest tip de analiză comportamentală. Cu toate acestea, mulți nu au experiență investigativă adecvată și pot avea diferite grade de instruire în aplicarea acestei metode. Aceasta afectează serviciile furnizate? În timp ce aceasta rămâne o întrebare dezbătută, dovezile din partea practicienilor cu experiență din eșantionul de mai sus ar susține că experiența investigativă este de cea mai mare importanță, dar formarea academică și la locul de muncă poate, de asemenea, să avanseze eforturile în acest domeniu. Desigur, este de remarcat faptul că toți respondenții din acest studiu au avut ei înșiși o experiență considerabilă.

Poate că o soluție la această problemă și la alte aspecte legate de analiza anchetei penale poate fi găsită în noțiunea de a crea un proces de formare de experți, standardizat, cu scopul de a acorda licențe celor care vor furniza aceste servicii. Cu toate acestea, pentru a face acest lucru, un cercetător susține că analiza anchetei penale trebuie să devină mult mai mult o știință decât o artă. În schimb, alții susțin că analiza anchetei penale este o combinație delicată de știință și artă pe care doar experiența investigativă o poate echilibra în mod adecvat pentru a pune in lumină procesele eficiente.

C.C.